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    来源:信本咨询www.Sjxbzx.com 发布时间:2019-11-07 浏览次数:10

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    (一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;  

    (二)财务状况良好,运作规范稳定;  

    (三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;  

    (四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;  

    (五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;  

    (六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;  

    (七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;  

    (八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;  

    (九)中国证监会规定的其他条件。  

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    拟申请基金销售业务资格的机构,登录证监会网站,进入“在线办事-基金公司数据报送”栏目申请材料在线填报,获取账号密码方式见《证券投资基金销售业务资格核准流程图》,在线填报完成后进行提交并在线打印书面材料,打印的书面材料加盖公章后连同附件一并报送申请机构工商注册所在地证监派出机构行政许可受理部门。  

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